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 --刘某某非法吸收公众存款案（无罪）法律解析

【关键词】|非法集资 |集资诈骗罪 |提请公诉| 一审开庭|非法吸收公众存款|宣告无罪| 抗诉驳回|  

【当事人信息】

原审被告人刘某某，建筑工程包工头。

【案情简介】

2013年2月3日，刘某某所挂靠的建筑公司中标某村桥梁建设项目后，建筑公司与刘某某签订了一份《项目承包合同》，将该工程承包给刘某某。

因修建该桥缺少启动资金，刘某某结识了从事中介的杨某甲，并告之中标桥梁工程需要资金的信息。经杨某甲介绍，刘某某认识了李某某及李某某的朋友宋某某。2013年3月2日，李某某、宋某某与刘某某签订了一份借款合同，合同约定李某某、宋某某借款200万元给刘某某，月利率5%。李某某因本人资金不足，便告知其好友石某、赵某、杨某、向某、闫某并邀约共同投资。李某某以本人名义先后借给刘某某154万元,其中含闫某、石某、赵某、杨某、向某64万元。宋某某则陆续借给刘某某共计145万元。李某某、宋某某二人借款给刘某某后，为监督资金的流向，李某某在工地给刘某某开车，宋某某负责工程项目财务工作，向某在工地做水电工，均领取相应的工资。

2013年12月31日，刘某某、李某某、宋某某签订一份协议书，约定三人共同承包小寨桥桥梁工程、工程竣工结算所得利润均享、风险均担等内容，由李某甲、宋某甲二人继续做至竣工并结算。刘某某在支付上述各出借人利息后，因资金链断裂，未能偿还上述各出借人借款本息。经司法鉴定所鉴定，刘某某在2013年3月至9月期间，吸收李某某、宋某某、石某、赵某、杨某、向某、闫某等七人资金共计299万元。

【法院判决】

一审：被告人刘某某无罪。

二审：驳回抗诉，维持原判。

【案件解析】

 首先，刘某某与李某某、宋某某之间签订了借款协议，虽然李某某借给刘某某154万元中含闫某、石某、赵某、杨某、向某等人的64万元。但并非是刘某某与他们直接借款，刘某某不属于面向公众的形式吸收资金。

其次，刘某某将李某某、宋某某二人吸收为单位内部人员，是因其二人为了监督资金流向，并非以吸收资金为目的，刘某某借款对象应属特定对象。

李某某、宋某某也参与了工程项目管理，后期与刘某某一起成为承包合伙人，故李某某、宋某某等人为单位内部员工，应为特定对象。

刘某某行为不属于《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》规定的“以吸收资金为目的

陶化安律师，北京海润天睿律师事务所合伙人。曾任反贪检察官、刑事法官，注册会计师，擅长经济犯罪案件辩护，以技术精湛和超高胜诉率著称，荣获“北京市百名优秀刑辩律师”称号。

陶化安集经济犯罪侦查、审判、辩护和会计专家经历于一身，专注经济犯罪辩护二十年，在经济犯罪预防、辩护方面，优势突出，经验丰富，业绩卓著。其击中要害、有说服力的辩护特质，深受好评。

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